1.武汉宏信郭家滩项目部安全施工主体责任未落实。

一是关键少数履职不到位。项目经理长期脱岗，管理人员岗位职责不清，未严格落实带班下井制度。

二是安全管理机构不健全，未按要求设置安全生产技术部等安全管理职能部门，未配备专职安全生产管理人员、工程技术人员，不满足各专业技术制定、落实监督以及隐患排查治理工作需要。

三是现场管理混乱。施工劳动组织不合理，掘进班、辅助班同时在井底同一空间内交叉平行作业，未实现统一协调指挥；现场无跟班领导、无安检员，工作人员习惯性违章作业，“行人不行车，行车不行人”制度流于形式。

四是技术管理存在漏洞。《主斜井井筒基岩段作业规程》编制存在缺项，未按初步设计、安全设施设计要求规定每40m设置一个躲避硐室；《主斜井箕斗运行安全技术措施》无具体落实“行车不行人、行人不行车”制度内容，不具有实际操作性。

五是辅助运输管理混乱。未按要求配备井底专职信号工，水泵开关边缘与轨道之间安全间距不足，未按规定安设红灯、声光报警装置。

六是安全风险分析管控及隐患整改不到位，项目部对现场作业环境差、噪声大、光线不足等带来的斜巷箕斗提升安全风险缺乏辨识认知，未制定有限管控措施；对建设单位、监理单位发现的隐患整改不及时。

七是安全教育培训效果差。入职培训、岗位培训走过场，安全培训教育考核存在代考现象；现场作业人员安全风险辨识能力不足，遵章守纪意识薄弱、自保互保意识差，箕斗运行期间存在人员跨越运输轨道现象。

2.武汉宏信对项目部管理责任落实不到位。

一是违规将主斜井井筒开凿工程进行了劳务分包。

二是山西分公司未建立对项目部的安全管理制度，安全生产部、山西分公司每季度对郭家滩项目部组织安全检查1次，不符合《安全生产检查管理办法》要求。

3.陕西中安监理职责履行不到位。

一是郭家滩煤矿监理部监理工作开展不认真，对武汉宏信郭家滩项目部安全组织机构不健全、人员配备不足、项目经理脱岗、违规劳务分包、安全培训不实等问题未能有效监督并要求整改。

二是现场监理把关不严，未发现躲避硐室设置不符合初步设计、轨道与水泵开关设置在巷道同一侧且间距不足等问题并跟踪整改；对发现的主斜井运料箕斗未挂前尾灯、井筒无运行警示灯等问题在未整改闭合的情况下即准许施工作业。

三是对施工单位编制的《主斜井井筒基岩段作业规程》《主斜井箕斗运行安全技术措施》审批把关不严。

4.郭家滩煤矿安全管理责任落实不到位。

（1）安全管理主体责任落实不到位。

一是未配备满足工作需要的安全生产管理人员，安全环保部定编20人，实际仅配备3人且未配备安检员；生产技术部、机电动力部未按规定配齐相关工程技术人员。

二是安全管理制度执行不严格，各分管领导未严格按照《承包商安全监管管理办法》要求频次对分管范围内的重大风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患开展排查。

（2）对项目部安全管理不严不细。

一是未建立健全同项目部之间信息畅通、控制有效的沟通协调机制，未将外委队伍纳入统一管理。

二是安全管理松懈，对项目部安全管理机构不健全、安全管理人员配备不足、擅自将工程进行劳务分包等行为失察，对日常检查中发现的项目经理长期脱岗、现场作业人员习惯性“三违”等行为未进行有效管理。

三是督促落实建设项目“三同时”要求有差距，未及时督促项目部按照设计施工躲避硐室，对发现的主斜井箕斗提升无声光报警装置、箕斗车警示标识线不清晰等问题未及时跟踪落实。

四是包抓领导、部门督促项目部落实施工安全主体责任有差距。

（3）对监理公司履行监理职责不到位失察，未发现监理公司查出问题跟踪督办整改不到位。

5.榆能集团安全管理有差距。

一是安全管理制度不健全，未制定各岗位安全生产责任制，关键少数岗位安全生产责任制缺失。

二是未认真履行包抓督导职责，对郭家滩煤矿安全管理人员、专业工程技术人员配备不足等问题未及时予以协调解决。

三是对建设项目检查不细不实，基建工程部未严格落实“三管三必须”要求，开工前安全检查不严不实不细，春季安全大检查督导工作流于形式。

6.煤矿安全监管有漏洞。

一是驻矿安全监督员未严格履行工作职责，对郭家滩煤矿主斜井风险源辨识管控工作监督不到位，日常入井检查不实不细，对武汉宏信郭家滩项目部项目经理长期不在岗履职、岗位工种未培训上岗等问题未能及时纠正并上报榆阳区能源局。

二是榆阳区能源局履责不到位，对驻矿安监员监管不力，未能有效督促驻矿安监员监督煤矿安全管理，日常监管、检查过程中未能有效发现问题隐患并要求驻矿安监员监督整改。

三是榆阳区政府对榆阳区能源局工作指导不到位，对郭家滩煤矿包联工作落实不实。